亨达股份财务造伪遭罚 主理券商新时代证券破绽屡出

时间:2018-12-16 04:36 点击:156

  除了内控缺位、保荐造伪外,新时代证券前总经理助理还曾因参与内情交易,而被证监会采取终身市场禁入措施。

  2017年1月20日,新时代证券还因内控不完善,被北京监管局采取监管措施。新时代证券管理的某荟萃资产管理计划在上海证券交易所融资回购到期时,资金未及时转入有关账户,导致发生2次客户资金账户透支,透支金额别离为768.11万元、3873.49万元,占用了公司其他客户的资金。北京监管局外示新时代证券对既有的做事流程实走不到位,复核机制不健全,内部限制不完善。

  按照青岛市崂山区人民法院2016年7月14日出具的《民事裁定书》((2016)鲁0212财保35号)和上海浦东新区人民法院2016年11月16日出具的《民事裁定书》((2016)沪0115民初51001号之一),单存礼(凝结股份771万股,占公司总股本7.16%)、单玉香(凝结股份939万股,占公司总股本8.71%)持有的亨达股份股权被司法凝结,但上述人员均未报告公司进走公告,直至公司董秘网络查询后,于2017年1月17日发布了《股权司法凝结公告》和《关于补发股权司法凝结的声明公告》。

  新时代证券内控缺位 频遭责罚

  证监会吐露,罗旭日行为新时代证券总经理助理,为2013年东方铁塔收购股权项现在、2014年黄河旋风定向添发项现在、2015年黄河旋风发走股份购买资产项现在挑供顾问服务的中间关键人员。证监会没收罗旭日等人2015年内情交易的作凶所得约44万余元,并责罚款254万余元,并对罗旭日兄弟2人别离采取证券市场终身证券市场禁入措施。

  2017年5月,新时代证券行为登云股份(002715,股吧)IPO的保荐机构,未发现登云股份申请文件存在子虚记载、庞大遗漏,出具的《发走保荐书》存在子虚记载,被证监会罚没3353.92万元。

  除了内控缺位、保荐造伪外,新时代证券前高管还参与内情交易被证监会采取终身市场禁入。2016年7月12日证监会网站吐露,2013年11月至2015年2月期间,时任新时代证券公司总经理助理罗旭日,伙同其在新时代证券某交易部任职的胞弟罗杨颖,行使罗杨颖实际限制的多个证券账户,先后3次内情交易“东方铁塔(002545,股吧)”、“黄河旋风(600172,股吧)”股票。

  另外,亨达股份公司董事长王吉万,副董事长、总经理单存礼,董事、副总经理单玉香存在股权司法凝结未及时吐露走为。

  亨达股份还未如实吐露短期借款。2014年至2016年上半年亨达股份未如实吐露银走借款金额,其中2014年岁暮余额少吐露2.35亿元,2015年岁暮余额少吐露3.98亿元,2016年上半年余额少吐露3.26亿元。

  青岛监管局对亨达股份责令改正,给予警告,并责罚款60万元,对王吉万、单存礼、单玉香,和公司董事、副总经理、董秘、财务负责人江志强给予警告,并责罚款20万元到30万元不等。

  截至2016年6月30日,亨达股份子虚记载银走存款余额4.89亿元。2014年岁首,亨达股份即虚添银走存款3.10亿元,并且在2014年1月1日至2016年6月30日之间,单存礼采取假造现金交款单的手段,假造现金存款交由财务部分记账,而实际银走存款并未增补。

  近几年来,新时代证券频被监管层责罚。今年8月,新时代证券动用多个自营证券账户顶格申购债券,获配金额远超公司缴款能力,导致缴款违约,被证监会北京监管局认定内控存在弱点。

  2017年11月,新时代证券行为天津泰达投资控股有限公司“17 泰达债”发走的牵头主承销商,未能发现天津泰达担保新闻原料及年度间存在的清晰不怜悯况,被证监会天津监管局予以警示。

  亨达股份子虚陈述、信披违规 总经理被处十年市场禁入

  证监会责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收好1676.96万元,并处以1676.96万元罚款。对直接负责的主管人员程天雄、王玮、郭纪林给予警告,并别离处以30万元、30万元、15万元罚款。

  2017年5月31日,证监会对新时代证券开出走政责罚决定书,行为登云股份IPO的保荐机构,新时代证券未辛勤尽责,未发现登云股份申请文件存在子虚记载、庞大遗漏,未发现有关公司与登云股份的有关有关及有关交易,未发现登云股份存在不规范运走情形,出具的《发走保荐书》等文件存在子虚记载。

  按照青岛市中级人民法院2017年5月20日出具的《民事裁定书》((2017)鲁02民初721),公司司法凝结9,459,572股(其中王吉万被司法凝结7,108,354股,占公司总股本6.6%;单玉香被司法凝结2,351,218股,占公司总股本2.18%,),占公司总股本8.78%。但上述人员均未报告公司进走公告,直至公司董秘网络查询后,于2017年10月20日发布了《股权司法凝结公告》和《关于补发股权司法凝结的声明公告》。

  行为亨达股份的主理券商,新时代证券涉嫌未尽不息督导做事。2016年新时代证券在为尚柳园林(832164.OC)挑供做市服务中展现做市报价变态转折走为,被股转编制采掏出具警示函的自律监管措施。

  青岛监管局认定,单存礼行为公司副董事长、总经理,负责亨达股份平时生产经营管理做事,其布局实走了新闻吐露子虚记载走为,是亨达股份子虚新闻吐露事项的主要布局人员,其新闻吐露子虚记载走为情节主要。决定对单存礼采取10年证券市场禁入措施,当事人在禁入期间内不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务。

  北京监管局指出,上述走为逆映出新时代证券内控存在弱点,对业务风险识别、评估、答对和报告不足及时足够,未能竖立相符自己发展必要的详细风险管理体系。责令新时代证券改正并增补相符规检查次数。

  按照青岛监管局走政责罚决定书20182号吐露,亨达股份存在子虚陈述以及未按规定吐露新闻走为。

  新时代证券近年来频遭监管层责罚。今年8月13日,证监会北京监管局向新时代证券下发《关于对新时代证券股份有限公司采取责令改正并增补相符规检查次数措施的决定》。《决定》指出,在申购债券过程中,新时代证券未能郑重评估债券申购风险,动用多个自营证券账户进走顶格申购,获配金额远超公司缴款能力,导致缴款违约。

  2017年11月2日,证监会天津监管局对新时代证券出具警示函。天津泰达投资控股有限公司“17 泰达债”,其召募表明书对截至2015岁暮对外担保情况吐露不完善,未吐露天津滨海迅速交通发展有限公司和天津建泰房地产开发有限公司的担保事项,涉及金额别离为65.63亿元和7亿元。

  新时代证券行为“17 泰达债”发走的牵头主承销商,在尽职调查过程中,未能结相符发走人挑供的担保新闻原料及年度间存在的清晰不怜悯况对其他中介机构出具的专科偏见进走郑重核查,未认实在走主承销商答尽的辛勤做事。天津监管局决定予以警示,并责成采取准确有效的执业质量限制措施,杜绝违规再次发生。

  中国经济网12月14日讯(记者关婧)12月12日,证监会网站吐露青岛监管局市场禁入决定书20181号和走政责罚决定书20182号,青岛亨达股份有限公司(亨达股份,831687.OC),存在子虚陈述以及未按规定吐露新闻走为、高管股权司法凝结未及时吐露走为,青岛监管局对亨达股份给予警告,并责罚款60万元,公司副董事长、总经理单存礼被处10年证券市场禁入措施。

  2014年1月1日至2016年6月30日期间,亨达股份子虚记载专卖店收好3亿元,其中2014年虚添收好0.99亿元;2015年虚添收好1.50亿元;2016年上半年虚添收好0.51亿元。

  2014年1月1日至2016年6月30日期间,单存礼假造亨达鞋业(亨达股份子公司)收款收据和现金交款单,交由江志强计入亨达鞋业主交易务收好,然后做账将现金科现在转入银走存款科现在,经核查公司通盘财务记账凭证,有关收款收据上未列明出售明细,财务部分未收到现金,也异国响答现金存入银走,有关出售系假造。


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